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私募监管再出重拳,一周注销42家机构,昔日冠亚军“遭禁”

作者:华尔街见闻 来源:华尔街见闻 公众号
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05-26


来源:资事堂(ID:Fund2019)作者孙建楠 编辑袁畅,文中观点不构成投资建议。


私募行业监管再出重拳!


短短一周内,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)连发两份私募注销名单。与此前多因长期失联致注销的情况不同,最新集中“清理”的私募均因合规问题。


最新注销的证券类私募中,不乏昔日业绩“冠军”,比如创势翔投资、倚天投资等。上述机构早期成名后,均被查出操纵市场并收到证监会罚单。




01

一周内连续注销42家私募


近一周内,基金业协会连续注销42家私募,均属于未能提交符合规定的专项法律意见书或不能持续符合管理人登记要求。


截至目前,基金业协会在今年二季度已注销私募基金管理人72家。值得注意的是,因失联而注销的机构为30家;17家属于未能提供符合规定的专项法律文书,另有25家不能持续符合私募基金管理人登记要求而注销。


梳理发现,2019年一季度,基金业协会注销私募基金管理人167家。


其中,98家机构属于失联满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料,另有69家未能提交符合规定的专项法律意见书或不能持续符合管理人登记要求。



02

两大合规问题成监管重点


以5月25日基金业协会公布的注销名单为例,广州创势翔投资等17家机构未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书;淮北市倚天投资、北京春晓汇商股权投资等三家机构不能持续符合私募基金管理人登记要求。


根据基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》,私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将予以注销,注销后不得重新登记。


上述公告文件由基金协会在2018年3月27日正式发布。


可以看出,最新注销的机构皆因合规问题,反应出私募行业监管的风向。


上述注销的私募涉及两大情况,即1)未提交专项法律意见书;2)不持续符合私募登记要求。


私募涉及重大事项变更需要出具专项法律意见书,即控股股东变更、实际控制人变更、法定代表人变更、执行事务合伙人变更、基金业协会审慎认定的其他重大事项。


2018年12月,基金业协会发布新版私募管理人登记须知,列举了多个不予符合持续登记的情况,包括违规募集、登记材料弄虚作假、主要出资人兼营业务冲突(涉及民间借贷、民间融资、配资、房地产开发等)、最近三年被证监会采取市场禁入等。



03

昔日私募冠军遭注销,

早已上监管“黑名单”


比如,创势翔投资是2013年多头私募冠军。但2016年9月,创势翔投资因违反《证券法》有关规定,被证监会处以没收违法所得约2,073.8万元,并处以约6,221.5万元罚款;对直接负责的主管人员创势翔董事长兼投资总监黄平给予警告,并处以60万元罚款;对其他直接责任人员创势翔交易主管张毅给予警告,并处以10万元罚款。


值得注意的是,2016年遭到处罚后,该机构高管层变易手。


再如,倚天投资曾是2015年全国多头私募业绩亚军。该机构于2016年7月20日被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施。2017年9月14日,证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况,该机构被证监会采取行政监管措施。


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